DEI准则的起源和发展

什么是DEI准则

多元化、公平性和包容性（Diversity, Equity and Inclusion，简称DEI）是ESG在社会层面的重要概念，通常适用于执行ESG战略的公司和组织。DEI中的三个要素与员工密切相关，采用DEI的公司将承担更多社会责任，在提高创造力和工作效率方面获得优势，也会在ESG发展中占有主动性。

本文以CFA协会DEI准则为例，分析DEI准则的起源、内容以及当前发展。

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DEI准则的起源

为了促进DEI准则在投资行业的应用，CFA协会在2020年3月建立了DEI准则工作组（DEI Code Working Shop），并在2021年7月拟定了DEI准则的初稿。2022年2月，在接受金融业的建议并修改后，CFA协会发布了DEI准则的正式版本，并开始接受金融机构作为DEI准则签署方（Signatories）。

CFA协会要求，签署方在两年内需要证实已经在公司内采用DEI政策，并根据协会制定的报告框架，汇报公司DEI的年度发展。

DEI准则的内容

CFA协会首先定义了多元化、公平性和包容性：

• 多元化（Diversity）：公司和组织的员工包含各个方面的属性、观点、身份和背景；
• 公平性（Equity）：公司和组织内的所有员工公平地获得支持、机会和晋升；
• 包容性（Inclusion）：公司和组织的状态使所有员工感受到尊重、重视和安全；

CFA协会对签署方提出六条原则（Principles），分别是：

• 扩大多元化的人才渠道。多元化的人才对行业的长期发展非常重要，签署方应当从各类有代表性的群体中寻找有能力的人才，通过持续、系统的努力扩大人才的多样性；
• 设计包容和公平的招聘流程。无论是初级岗位，还是经验丰富的高级岗位，都需要公司制定包容的招聘流程，同时减少求职者面对的障碍；
• 实施包容和公平的晋升和留用流程。对于已有员工，公司需要创建、实施并定期审查晋升和留用的流程，促进员工获得培训和发展；
• 促进公司采用并完善DEI准则。签署方需要发挥领导者的作用，完成公司在多元化、公平性和包容性方面的进步，并对利益相关方造成影响；
• 促进金融行业DEI应用。签署方需要鼓励其他金融机构参与DEI准则，并在行业内提高DEI的应用情况；
• 定期汇报DEI发展。签署方需要向公司的管理层以及CFA协会定期汇报DEI发展，确保公司在多元化、公平性和包容性正在取得进展，并配合协会在DEI的衡量上制定行业标准；

CFA协会希望公司以这些原则作为最低行动标准，针对自身情况实施最有影响力的举措。协会将每年对这些内容进行更新，以反映行业适用的DEI实践。

DEI准则的发展

今年二月，CFA协会公开表示，在DEI准则正式公布一周年之际，已经有超过100家美国和加拿大的金融机构签署了DEI准则。这些签署方管理资产总计超过11.2万亿美元，约占全球资产管理行业总规模的10%。

CFA协会要求这些签署方在今年上半年提供DEI发展报告，以便分析这些数据提供行业内的DEI披露标准。同时，协会希望能够将DEI准则推广至欧洲金融行业，获得更广泛的签署群体。

参考链接：
引用请注明信息来源：TodayESG

Diversity, Equity, and Inclusion Code

附录：CFA协会DEI原则介绍