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英国DEI准则
CFA协会（CFA Institute）发布英国DEI准则，旨在加强投资行业多元化、公平性和包容性，加强金融机构的承诺。
本次准则的推出基于此前CFA协会推出的美国DEI准则。目前已经有160多家资产管理公司成为该准则的签署方，管理资产规模超过18.3万亿美元。
CFA协会DEI准则的发展
CFA协会希望为全球投资行业制定最佳标准，以便协助他们履行受托责任。然而，在考虑到多元化、公平性和包容性（Diversity, Equity and Inclusion，简称DEI）这一问题时，各个司法管辖区涉及不同的因素，例如人口、文化和社会习俗等。这些因素使得全球一致的DEI准则难以建立。
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因此CFA协会决定逐个地区指定DEI准则，并首先以美国和加拿大作为起点。本次英国DEI准则是CFA协会在与当地机构的合作中，对此前的DEI准则进行调整后得到的。CFA协会计划在今年和明年继续发布类似准则。
CFA协会DEI准则的内容
CFA协会在DEI准则中制定了六条原则，供签署方参考：
- 原则一：扩大多元化的人才渠道。人才多元化对投资行业的长期成功至关重要，签署方应当消除人才的刻板印象，针对普遍的群体开展宣传活动，将一些代表性不足的群体纳入招聘范围；
- 原则二：实施包容和公平的招聘流程。为了吸引和获得优秀人才，满足受托责任，签署方需要确保招聘的各个环节都是公平和包容的。面试人员需要参加教育培训，并为求职者提供流程时间表，并为他们提供客观、一致的体验；
- 原则三：实施包容和公平的晋升流程。良好的晋升对员工招募和留存非常重要，签署方应当建立稳健的晋升方案，评估人才审查、工作分配中是否存在偏见。管理层也需要了解团队内员工的职业规划，并鼓励员工寻求晋升机会；
- 原则四：推动公司层面的DEI发展。签署方应当将DEI相关主题纳入管理层讨论，并建立公司层面的DEI治理结构。管理层还应当向员工展示DEI规划，并开展活动听取公司各个层面的建议，使所有员工参与到DEI建设；
- 原则五：推动投资行业DEI的发展。签署方可以鼓励其他利益相关者，包括客户、供应商、合作伙伴等参与DEI实践，以便实现正外部性。这些措施也可以建立负责任的公司形象，并吸引更多投资者了解公司的DEI发展；
- 原则六：准确报告DEI进展。签署方需要每年报告DEI发展，并在董事会和高级管理层建立DEI报告框架。报告框架包括数据收集、处理和分析流程，并根据实际情况持续改建。DEI应当被视为一项有正回报预期的长期战略；
CFA协会对DEI签署方的要求
CFA协会要求签署方应当根据报告框架衡量DEI的进展。签署方需要确认基准情况，并定期评估DEI发展进度。签署方还应当建立DEI治理组织，将高级管理层和员工都纳入其中，以便制定正式的DEI倡议。
CFA协会认为，签署方的人力资源部门可以和业务部门合作，在收集数据、分析数据方面提供信息，从而将DEI准则纳入整体业务战略中。
参考链接：
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CFA Institute Launches DEI Code for the Investment Profession in the UK
附录：CFA协会DEI准则介绍
| CFA协会DEI原则介绍 | ||
| 第1条 | 渠道 Pipeline | We commit to expanding the diverse talent pipeline |
| 第2条 | 人才招聘 Talent Acquisition | We commit to designing, implementing, and maintaining inclusive and equitable hiring and onboarding practices |
| 第3条 | 晋升与留用 Promotion and Rentention | We commit to designing, implementing, and maintaining inclusive and equitable promotion and retention practices to reduce barriers to progress |
| 第4条 | 领导 Leadership | We commit to using our position and voice to promote DEI and improve DEI outcomes in the investment industry. We will hold ourselves responsible for our firm’s progress |
| 第5条 | 影响 Influence | We commit to using our role, position, and voice to promote and increase measurable DEI results in the investment industry |
| 第6条 | 衡量 Measurement | We commit to measuring and reporting on our progress in driving better DEI results within our firm. We will provide regular reporting on our firm’s DEI metrics to our senior management, our board, and CFA Institute |
