资产管理行业可持续指南
亚洲证券与金融市场协会(Asia Securities Industry and Financial Markets Association,简称ASIFMA)发布资产管理行业可持续指南,旨在总结将可持续实践纳入资产管理行业的方法。
亚洲证券与金融市场协会认为,监管机构的可持续政策和投资者的可持续偏好要求资产管理行业将可持续因素纳入治理和决策,以便减轻其面临的声誉和漂绿风险。
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可持续治理
资产管理行业需要明确可持续发展的重要性。在治理方面,可持续理念和方法应当由高级管理层阐明,可持续目标由投资负责人支持,以便满足可持续监管政策,并为客户提供相应的产品。资产管理公司可以制作治理结构图,说明可持续工作组或者委员会如何纳入治理结构,并符合当地司法管辖区的风险管理要求。
资产管理公司还需要设计跨职能的可持续投资政策,以便将投资、销售、风险和合规部门等利益相关者联系起来。这些合作可以包括可持续工具、指南、研究等多个方面,并对产品的可持续特征进行监督。例如,合规部门将根据现有的监管政策,学习如何在基金说明书、年度报告和其他法律文件中披露可持续信息。
可持续风险管理
不同司法管辖区对可持续的态度存在差异,对于在全球开展业务的资产管理公司而言,需要建立整体可持续框架,并根据各地的情况调整。例如,在欧盟开展业务的公司需要遵守可持续金融披露条例(Sustainable Finance Disclosure Regulation)的要求,在英国开展业务的公司需要遵守可持续发展披露规则(Sustainability Disclosure Requirements)的要求。
资产管理公司在开展业务时还需要关注漂绿风险,即可持续信息或者声明没有准确反映公司或者产品层面的可持续特征。公司需要考虑监管机构发布的反漂绿规则,并对员工进行培训,以便其了解漂绿风险的最新定义和期望。
可持续人才和数据
资产管理公司需要具备可持续方面的人才,以便将可持续纳入公司发展。新加坡已经发布了可持续金融工作转型地图,其中提及资产管理行业不同岗位需要具备的可持续技能。公司可以考虑聘用具有可持续投资经验的人才,并对所有员工提供可持续培训。公司还可以将可持续目标纳入薪酬等绩效评估,确保可持续目标能够顺利实施。
为了披露可持续信息或者获取可持续标签,资产管理公司需要收集、整理和分析可持续数据。一些司法管辖区,例如香港和新加坡已经发布了ESG评级和数据提供商自愿行为准则,资产管理公司可以在采用ESG数据时进行参考。资产管理公司还可以将ESG数据解决方案应用于投资分析、风险管理和信息披露中,确保输出结果的一致性。
参考链接:
Navigating Sustainability in Asset Management
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